古鳌科技：控股子公司东高科技被暂停新增客户6个月

6月18日，古鳌科技公告，近日，公司控股子公司东高（广东）科技发展有限公司（以下简称“东高科技”）收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的[2024]58号《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》。

《行政监管措施决定书》表示，经查，广东证监局发现东高科技存在以下违规行为：一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为，反映出东高科技内部控制不健全，合规管理不到位。

二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。

三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。未严格评估客户风险承受能力，个别客户缺少风险测试及适当性评估结果确认书。

广东证监局决定对东高科技采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令东高科技自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月。

此外，东高科技应立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满后，东高科技应当完成整改并向广东证监局提交书面整改报告，广东证监局将对整改情况进行核查验收。

古鳌科技表示，公司和东高科技高度重视前述问题，将严格按照广东证监局的相关要求，深入开展整改，严肃内部问责，规范运作。

古鳌科技表示，整改期间会对公司当年经营业绩造成较大的影响。该整改期间，存量客户业务不受影响。公司将根据相关事项的进展情况及时履行信息披露义务。

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